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证监会出手!百余人因违法炒股被查办

2024-2-9 22:35| 发布者: 南极| 查看: 312| 评论: 3|原作者: 中国证监会|来自: 中国证监会

摘要:   为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施 ...

  为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

  一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。

  二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

  三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

  四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。

  证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。

  近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

  下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展以下工作:

  一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

  二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。

  三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”,深入开展行业文化建设综合治理,督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。


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最新评论

引用 云淡 2024-2-18 08:35
参考文摘
陈先义:又一股歪风在流行    来源:昆仑策网【原创】    2024-02-17
        今年春晚的个别节目审美趣味是很值得商榷的。比如那个歌曲《难忘今宵》的重要节目就不怎么样。群众批评说:“黄某某唱出了寡妇的心酸、光棍的煎熬、大龄剩女的惆怅、囚犯的悔恨、低保户的艰难、失业者的无奈。”这个本来是全民喜庆的节目被唱出了这种感受,你能说节目过审过程不需要反思吗?群众给出的许多适合演员可以说都会唱出人民的喜庆,唯有这个黄某某外加几个准娘炮的表演,大大破坏了人们的节日喜悦欢乐之情。群众的批评虽然有几分刻薄,但是多少说出了问题的实质。实在值得相关媒体三思。
—— http://www.kunlunce.com/ssjj/guojipinglun/2024-02-17/175409.html
引用 云淡 2024-2-17 16:19
参考文摘
李甲才:不打自招的《撒切尔夫人回忆录—唐宁街岁月》:和平演变苏联的自供状
来源:红色文化网    2024-02-17
        英国女首相撒切尔夫人十分自豪的以战胜者的心态,在其回忆录中就公布了如何找戈尔巴乔夫为“代理人”,瓦解前苏联的大体经历。
—— https://www.hswh.org.cn/wzzx/llyd/ls/2024-02-16/86519.html
引用 云淡 2024-2-13 15:42
建议
关于以毛主席在延安文艺座谈会上的讲话为指导重排音乐舞蹈史诗“东方红”的建议:
对于音乐舞蹈史诗“东方红”,要在新的音像技术条件下,采用立体声、高分辨率图像进行原汁原味式地、修旧如旧式地重排。所谓原汁原味、修旧如旧,就是不改变歌词、曲谱、朗诵词、表现形式。仅仅以新的多声道的立体声、高分辨率图像,代替原来单声道的非立体声、低分辨率图像。重排演员的年龄要和当年的演员相仿,要又红又专。

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